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新三板唯捷创芯董事长夫妇内幕交易 亏近百万遭证监局处罚

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来源: 和讯股票   发布者:和讯股票
热度51票   时间:2017年9月29日 05:08
    新三板唯捷创芯董事长夫妇内幕交易

  面对内幕交易的巨大诱惑,相关违法主体不惜铤而走险,身为新三板挂牌企业唯捷创芯的时任董事长高晗,最终也没能挡装诱惑”。

  消息 近日,宁夏证监局公布对高晗、罗天宇的行政处罚决定,高晗和罗天宇夫妇因内幕交易A股“九有股份(600462 公告, 行情, 点评, 财报, 圈子)”被证监局罚款60万元。值得注意的是,在此次内幕交易中高晗不仅未能获利,反倒亏损近百万元。

  据悉,唯捷创芯于2015年12月3日挂牌新三板,2016年上半年,公司实现营收2.54亿元,实现归属于挂牌公司股东的净利润为2845.71万元。2017年3月21日,公司股票在新三板终止挂牌。唯捷创芯公布的资料显示,高晗,女,中国国籍,1989年7月出生,硕士研究生学历,新加坡永久居留权。2012年硕士毕业于伦敦国王学院。2010年10月受让唯捷有限66.67%股权并担任公司执行董事和董事长。2012年12月起,高晗在北京百纳威尔科技有限公司担任总裁助理。

  内幕信息如何形成和公开

  2016年,九有股份通过互联网了解到唯捷创芯基本情况,有意对唯捷创芯进行并购重组。九有股份副总经理郭某颇联系到西南证券投行部马某,请马某帮忙协调联系唯捷创芯相关人员。

  10月18日前后,马某与唯捷创芯战略投资人荣某丽见面会谈,荣某丽系高晗的母亲,荣某丽表达了唯捷创芯与九有股份的合作意向。期间,高晗与马某见了面。

  10月22日,九有股份、唯捷创芯、西南证券三方人员会面,参加人员有郭某颇、荣某丽、马某等人,九有股份与唯捷创芯就并购重组相关内容进行了沟通。当天晚上,荣某丽在家里向高晗谈及当天与九有股份郭某颇见面事宜。10月24日,郭某颇、荣某丽、马某等人再次会谈,并商量了九有股份停牌事宜。

  10月25日,九有股份发布重大事项停牌公告(临2016-098),称拟筹划重大事项,可能涉及重大资产重组,于当日停牌。

  九有股份公告的重大资产重组属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”,构成第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息,内幕信息形成时间不晚于2016年10月22日,公开时间为2016年10月25日。高晗作为唯捷创芯董事长兼法定代表人,知悉重组信息,属于内幕信息知情人。

  高晗、罗天宇内幕交易九有股份股票的情况

  高晗和罗天宇系共同生活的夫妻。“刘某兰”系罗天宇的外祖母,“张某林”系罗天宇朋友张某的父亲。

    唯捷创芯董事长高晗夫妇内幕交易九有股份情况

  高晗、罗天宇在内幕信息公开前,2016年10月24日,利用“刘某兰”“张某林”证券账户合计买入九有股份股票73.79万股,成交金额631.34万元。截至2017年5月8日,账户剩余九有股份39.01万股,合计亏损20.65万元。

  和讯网注意到,九有股份自2017年3月24日停牌,7月19日复牌后3个交易日下跌逾26%。高晗夫妇账户持有的39.01万股在复牌后或持续亏损近80万元,加上此前亏损的逾20万元,此次内幕交易亏损的金额或近百万元。

  证监局在调查中发现,“刘某兰”账户交易九有股份股票的方式为手机委托,委托电话为高晗手机号码。“张某林”账户交易九有股份股票的方式为手机委托,委托电话为高晗和罗天宇手机号码。

  综上,高晗、罗天宇利用“刘某兰”“张某林”证券账户集中大量买入九有股份股票的交易行为明显异常,买入时点、资金变动情况与内幕信息形成变化时间高度一致。高晗、罗天宇双方上述行为构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

  依据《证券法》第二百零二条的规定,宁夏证监局决定:责令高晗、罗天宇依法处理非法持有的九有股份股票,并处以60万元罚款。


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