2026年09月11日，新相微发布《中国国际金融股份有限公司关于上海新相微电子股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告》。
一、持续督导核查情况：2026年上半年度，新相微及相关当事人未发生违法违规或违背承诺等事项，不存在未履行承诺的情况，不存在应披露未披露的重大事项或披露信息与事实不符的情况，未发生需保荐机构督促整改并向上海证券交易所报告的情形，不存在需要专项现场核查的情形，保荐机构已制定现场检查工作计划并明确工作要求，未发现公司存在重大问题。
二、重大风险事项：公司面临的风险包括经营及管理风险（核心技术人才流失、产品研发失败）、财务风险（存货跌价、应收账款回收）、宏观环境风险（市场需求波动、上游晶圆产能趋紧、汇率波动）。针对上述风险公司已构建系统性应对机制，包括产品矩阵升级、客户深度协同、供应链韧性建设、汇率风险对冲，以提升经营韧性，但外部不确定性仍可能扰动短期业绩。
三、重大违规情况：2026年上半年，公司不存在重大违规事项。
四、主要财务数据：2026年1-6月，公司实现营业收入31202.80万元，同比增长9.30%；利润总额36.14万元，上年同期为亏损80.31万元；归属于上市公司股东的净利润588.71万元，同比增长8.07%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润194.71万元，同比减少55.14%；经营活动产生的现金流量净额6461.84万元，同比增长94.93%。本报告期末，归属于上市公司股东的净资产15.39亿元，较上年度末减少0.45%；总资产17.45亿元，较上年度末减少6.90%。基本每股收益0.013元，同比增长8.33%；扣除非经常性损益后的基本每股收益0.004元，同比减少60.00%；加权平均净资产收益率0.38%，同比增加0.03个百分点；研发投入3780.69万元，同比增长3.05%，研发投入占营业收入的比例为12.12%，同比减少0.73个百分点。
财务指标变动原因：营业收入增长主要系公司持续扩充产品品类，完善产品结构，市场份额稳步提升；扣非归母净利润下降主要系报告期内研发费用增加以及按权益法核算确认相应投资损失；经营活动现金流量净额增长主要系销售商品收到的现金增加及产能保证金收回。
五、核心竞争力情况：人才层面，截至2026年6月30日公司研发人员占员工总数比例为52.17%，已推出限制性股票激励计划绑定核心团队利益。技术层面，截至2026年6月30日公司拥有核心技术30项，累计获得专利34项（其中发明专利28项）、集成电路布图登记81项，MicroLED芯片产品已成功应用于AR眼镜领域，同时战略布局MicroLED光互连等新方向。
六、研发进展：2026年1-6月，公司新增申请发明专利4件，新增获得发明专利2件、实用新型专利2件，累计获得各类知识产权共115项。
七、募集资金使用情况：公司2023年首次公开发行股票募集资金净额91657.46万元，截至2026年6月30日累计投入22845.12万元，其中2026年上半年使用319.05万元，报告期期末募集资金余额为62929.16万元。公司已终止“合肥AMOLED显示驱动芯片研发及产业化项目”，并将节余募集资金永久补充流动资金，相关募集资金专户已于2026年7月1日完成注销。2026年上半年募集资金存放与使用符合相关法律法规及制度规定，不存在违规情形。
八、股东持股情况：截至2026年6月30日，公司无控股股东，实际控制人、董事和高级管理人员持有的公司股票均不存在质押、冻结及减持的情形。
截至本持续督导跟踪报告出具之日，公司不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
